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2018年证监稽查20起典型违法案例:大连电瓷案、汉鼎宇佑案在列
摘要

1月11日,证监会发布了2018年度证监稽查20起典型违法案例,其中,阜兴集团、李卫卫合谋操纵大连电瓷股票案,王麒诚等内幕交易汉鼎宇佑股票案在列。

1月11日,证监会发布了2018年度证监稽查20起典型违法案例,包括阜兴集团、李卫卫合谋操纵大连电瓷股票案,王麒诚等内幕交易汉鼎宇佑股票案在列。

20起典型违法案例主要分为虚假陈述及中介机构未勤勉尽责案件、操纵市场案件、内幕交易及利用未公开信息交易案件、欺诈发行公司债券案件、编造传播证券期货虚假信息案件等五大类别。

阜兴集团、李卫卫合谋操纵大连电瓷股票案被证监会认定为上市公司实际控制人滥用信息优势内外勾结操纵市场。

其中,上海阜兴金融控股(集团)有限公司(简称阜兴集团)在取得大连电瓷控股权后,与李卫卫合谋,通过控制公司重大信息披露的发布节奏和内容,利用资金优势操纵“大连电瓷”股价。2018年7月,证监会依法对阜兴集团及相关责任人作出行政处罚。本案的查处表明,部分上市公司与市场机构勾结,非法操纵信息披露内容和节奏,严重破坏市场定价功能,证监会对此始终予以严厉打击。

王麒诚等内幕交易汉鼎宇佑股票案则被认定是上市公司法定内幕信息知情人内幕交易。

2016年2月至10月,汉鼎宇佑互联网股份有限公司(简称汉鼎宇佑)在筹划收购汉鼎宇佑传媒集团有限公司的过程中,上市公司实际控制人王麒诚及关联公司高管王某等法定内幕信息知情人,利用本人及他人账户,在内幕信息敏感期内提前大量买入公司股票。2018年7月,证监会依法对相关人员作出行政处罚。本案的查处表明,证监会始终保持对内幕交易的监管高压态势,警示上市公司内部人和其他内幕信息知情人律己慎行,切勿逾越法律底线。

另外18起典型案例还包括:

金亚科技信息披露违法违规案、华泽钴镍信息披露违法违规案、昆明机床信息披露违法违规案、长生生物信息披露违法违规案、山西三维环保信息披露违法违规案、龙宝参茸报送虚假申请文件案、银信评估未勤勉尽责案、北八道操纵市场案、廖英强操纵市场案、任良成操纵市场案、王法铜操纵市场案、陈贤操纵国债价格案、文高永权等操纵众益传媒股价案、胡忠权等内幕交易维格娜丝股票案、王鹏利用未公开信息交易案、刘晓东利用未公开信息交易案、五洋建设欺诈发行公司债券案、曹磊编造传播虚假信息案。

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