鲸基报晓:新年在募新基金超百只,股债业绩回暖尚待时日

基金四季报披露,主动权益类产品减持调仓避险;证监会去年12月份新批1家QFII。

【导读】新年在募新基金超百只,股债业绩回暖尚待时日;基金四季报披露大幕拉开,去年四季度股债双双巨亏;证监会去年12月份新批1家QFII;私募涉嫌场外配资被注销管理人登记,上市公司“意外”卷入。

[公募基金]

1.新年在募新基金超百只,股债业绩回暖尚待时日

2017年伊始,股债基金业绩并未出现“开门红”行情,偏股基金在经历了首周上涨之后迅速回落。QDII基金依旧延续2016年的良好走势,成为新年表现最好的基金类型。新基金成立数量和规模尽管不及2016年末,但新年在募基金数量依旧超过百只,农历春节之前分红基金产品也逐步增多。展望后市,专家表示,蓝筹类价值股依旧是偏股基金关注的良好标的,不过也建议投资者控制仓位,把控风险,合理配置。(经济参考报)

2.基金四季报披露大幕拉开

1月19日,公募基金2016年四季度报告披露大幕拉开。根据季报,由于去年四季度股债双杀,首批公布季报的权益类基金和债券类基金分别亏损83亿和57亿,货币基金和QDII基金虽然盈利也难填坑。受基础市场影响,主动管理的权益类基金去年四季度仓位平均下降2.47%。(金融投资报)

3.去年四季度股债双双巨亏

据统计,包括华夏、汇添富、嘉实、南方、建信、鹏华等大公司在内的30家公司率先公布了2016年度四季报,涉及旗下998只基金。由于去年四季度末A股市场先扬后抑,且创业板、中小板整体表现低迷,债市出现大幅调整,因此首批公布季报的基金去年四季度转为亏损,合计亏损78.91亿元,分类型来看,权益类基金去年四季度合计亏损83亿元,是亏损的主力,尤以成长风格的基金亏损严重,包括重点配置国防、医疗、移动互联、大数据等板块的基金亏损较多,而华夏上证50ETF、南方消费活力、华泰柏瑞沪深300ETF等大盘蓝筹风格的基金实现利润居前,分别为13.21亿元、9.69亿元、3.08亿元。(金融投资报)

4.证监会去年12月份新批1家QFII

2016年12月份,中国证监会新批了1家境外机构的QFII资格。由此,QFII数量达到了305家。去年12月份获得QFII资格的机构为大成国际资产管理有限公司,注册地在中国香港,托管行为建设银行。上一次中国证监会新批境外机构的QFII资格为2016年9月份,当时,有4家机构获批。整个2016年,共有11家机构获得QFII资格。此外,去年12月份中国证监会批准了1家机构的RQFII资格,为锋裕资产管理公司,注册地为卢森堡,获批时间为2016年12月20日。由此,RQFII数量达到了217家。其中,2016年新批了32家。(证券日报)

[私募基金]

私募涉嫌场外配资被注销管理人登记,上市公司“意外”卷入

1月19日,中国基金业协会发布公告称,对厦门妥妥资产管理有限公司等6家涉嫌通过网络平台从事违法证券业务的私募基金管理人予以注销登记,对为违法证券业务活动提供便利的厦门国贸资产管理有限公司(下称“国贸资产”)采取暂停备案6个月的纪律处分。根据基金业协会的通报,妥妥在线开展场外配资是通过用资产管理计划来“打掩护”的方式进行。具体来看,该资产管理计划为“辉煌腾达1号”,管理人为国贸期货有限公司(下称“国贸期货”),国贸资产则是国贸期货的控股子公司。在本次整顿中,国贸资产也被处以暂停备案6个月的纪律处分。值得玩味的是,基金业协会通报称,“辉煌腾达1号”的优先级份额委托人是一家A股上市公司和知名企业。国贸期货申辩时表示,该企业只是单纯从低风险投资角度认购“辉煌腾达1号”A级份额,本次事件与其无直接关系,请求回避A级份额委托人详细信息。不过,基金业协会认定,该上市公司为苏福地涉嫌开展的违法证券业务事实上提供了资金支持,应当依法承担责任。(一财网)

[每日一学]

基金定投VS一次性投资四维度比拼优劣

有不少朋友有这样的疑问:我已经买了基金,还需要做定投吗?一次性投资和基金定投,到底哪个好?

其实,基金定投和一次性投资是两种性质不同的投资。从投资目标来看,定投兼有强制储蓄和投资获利的功能,而一次性投资的获利性则更强,两者各有所长,不能简单放在一个维度判断孰优孰劣。

那么,投资者到底该选择基金定投,还是一次性投资呢?专家建议,可以从四个维度去评判:投资目的、资金来源、投资能力以及情绪控制。

1.就投资目的而言,无论哪种投资,都是要实现财富的保值增值,但增值之后的财富如何使用,才是最终的目的。比如,为刚出生的女儿攒一笔出国留学金,想为30年后的自己建立养老基金,这种情况更宜选择定投。通常而言,定投适用于养老、子女教育、个人置业等长期理财目标。一次性投资则倾向于通过一次性投入、持有较长时间来使财富升值,比如2015年上半年趁牛市入市的资金就属于这种情况。

2.定投是通过定期定额或者不定额扣款来完成,其资金来源往往是有一定规律的,比如工资。而一次性投入则往往是较大一笔钱,比如过往储蓄积累、年终奖等。

3.两者所要求的投资能力不同,这主要是看投资者在市场上是否有择时能力。因为像2015年上半年牛市“闭着眼睛也能挣钱”的情况并不常有,A股市场自诞生以来大部分时间都以震荡方式运行,因此,如果不具备择时能力,则宜选择长期定投。

4.定投与一次性投入对情绪控制的要求不同。有句格言说,交易的核心是情绪控制,强调的就是诸如贪婪、恐惧等情绪对交易的影响。如果在该贪婪的时候恐惧,在该恐惧的时候贪婪,往往就会变成高吸低抛,不仅无法获利,反而会赔了本金。因此,如果无法有效控制投资情绪,定投会比一次性投资更为适合。

因此,就这四个维度而言,如果投资者是普通工薪阶层,资金来源主要是每月工资,并且工作较忙,不具备专业的投资知识或者拥有充分研究市场的时间,定投是更为恰当的选择。