方正富邦基金违规整改,个别产品面临清盘风险

公司旗下的10只基金产品刚刚披露了一季度报告,其中9只产品取得正收益。

今日消息称,公募基金公司方正富邦,因多项业务违规被证监会责令整改,暂停受理其公募基金产品注册申请12个月,相关责任人均被出具警示函。而公司旗下的10只基金产品也刚刚披露了第一季度报告,其中9只产品取得正收益。然而,个别产品在一季度面临机构赎回的压力,以及因规模小面临清盘的风险。

公司面临违规整改

据财新报道,公募基金公司方正富邦,因多项业务违规被证监会责令整改,暂停受理其公募基金产品注册申请12个月,公司总经理邹牧、督察长赖宏仁,基金经理沈毅、徐超,均被出具警示函;其子公司方正富邦资管亦被责令改正,并暂停受理特定客户资管计划备案6个月,子公司总经理赵光明被出具警示函。

证监会调查发现,方正富邦存在十项违规行为,涵盖基金投资运作、基金销售、风控合规等环节。4月13日,证监会下发了行政监管措施决定书,要求方正富邦和方正富邦资管,按照相关规定要求落实整改,改进内部管理流程,强化合规管理,将在日常监管中持续关注并检查整改情况。

查阅公开资料获悉,成立于2011年7月的方正富邦基金,目前旗下共有10只基金产品,基金资管规模合计162亿元,这在115家公募资管机构中排名第74位。其中,混合型基金、货币基金、债券型基金各3只,股票型基金1只。货币基金的管理规模达到122亿元,占公司公募资管规模的75.3%。

方正富邦基金由方正证券股份有限公司、富邦证券投资信托股份有限公司共同持股,持股比例分别为66.70%、33.30%。

九成产品取得正收益

截至今日,方正富邦基金旗下10只基金的2107年一季报均已披露完毕。除一只混基亏损外,其余9只基金均在一季度实现正收益。但一季度的机构赎回,以及基金因规模小面临的清盘风险,均给个别产品的运行带来一丝困扰。

方正富邦旗下的3只货币基金均在一季度实现正收益。其中,方正富邦鑫利宝货基的收益为581万元;方正富邦货币实现收益879万元,最新资产净值为8.22亿元;方正富邦金小宝货基实现收益1.67亿元,最新资产净值为107.9亿元。

值得注意的是,一季报透露,鑫利宝的规模波动比较剧烈;一季度流动性相对宽裕,方正富邦金小宝货基由于机构客户占比较大,在三月底出现赎回潮。

此外,3只债券型基金也均有收益入账。方正富邦惠利纯债一季度实现收益368.4万元,最新资产净值为9.96亿元;方正富邦睿利纯债第一季度实现收益3598万元,最新资产净值为35.2亿元;方正富邦互利定开债券一季度收益9.2万元,最新资产净值仅剩1165万元。截至报告期末,互利定开债券连续六十个工作日基金资产净值低于五千万,可见该基金面临着清盘的风险。

蓝鲸基金从披露的一季报注意到,方正富邦对金融蓝筹股格外钟情。方正富邦优选混基在一季度实现收益962.3万元,主要配置估值合理的金融蓝筹股。

方正富邦唯一的一只股票型基金——方正富邦保险主题也重点配置了保险、银行等类股票。一季报显示,该基金在一季度实现收益257万元,最新资产净值为2.5亿元。

方正富邦红利精选混合一季度实现收益578.4万元,该基金在运作中主要以估值合理的金融蓝筹股和优质消费品公司为主,获取较为稳健的回报。中国平安、兴业银行、招商银行、民生银行等金融股,以及贵州茅台、五粮液、泸州老窖等消费股均是该基金前十大重仓股。因一季度优质消费品公司股价涨幅较大,该基金从中受益。

相比之下,方正富邦创新动力混合成为公司旗下唯一一只在一季度亏损的产品。一季报显示,该基金一季度亏损14.5万元,最新资产净值4202.6万元。截至报告期末,该基金已连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元。方正富邦基金拟定的解决方案为持续营销,并已将解决方案上报证监会。