爱建证券三大违规被监管责令改正,资管业务问题频现被叫停6个月

爱建证券因三大违规遭责令进行6个月的整改,同时整改期间暂停其资产管理业务。

近日,上海证监局发布了一则对爱建证券责令改正的监管措施,爱建证券因三大违规遭责令进行6个月的整改,同时整改期间暂停其资产管理业务。

经上海证监局查处,爱建证券在业务开展过程中存在以下问题:一、未按照审慎经营原则,建立健全风险管理和内部控制制度,防范和控制风险;二、内部控制不完善,部分投资决策和管理缺乏审慎性,基金销售过程中存在误导性宣传和违反投资者适当性规定等情况;三、经营管理混乱,内部职能分工执行不到位、人员管理失当。

根据《证券公司监督管理条例》的相关管理规定,上海证监局责令爱建证券进行为期6个月的整改,整改期间将暂停公司资产管理业务。

值得注意的是,爱建证券2020年的券商分类评价被定为CC,相比2019年下滑了2个级别。

事实上,爱建证券从2019年以来收到不少罚单,大多数与其资产管理业务有关。

8月13日,爱建证券厦门湖滨一里证券营业部因在2016年向某投资者销售证券公司集合资产管理计划过程中未有效履行投资者适当性管理义务以及内部控制责任不清、执行不到位的问题被责令改正。

5月19日,爱建证券曾一天之内连收三张罚单。其中爱建证券江苏分公司和无锡清扬路营业部因在销售“爱建证券爱迪新能源集合资产管理计划”的过程中存在违法违规行为被责令改正;爱建证券靖江渔婆南路证券营业部因员工在未与客户签署投资顾问服务协议和风险揭示书的情况下,通过微信群提供证券投资顾问服务等两项问题遭到责令改正。

据了解,“爱迪新能源”主要投资于陕西省国际信托股份有限公司设立的“陕国投·爱迪新能源集合资金信托计划”(以下简称信托计划),信托计划用于向凯迪生态环境科技股份有限公司发放信托贷款,补充其流动资金。阳光凯迪新能源集团有限公司提供不可撤销无限连带责任担保。

2018年10月19日,爱建证券公告表示,根据凯迪生态公告称,流动资金紧张,拟进行重大资产重组,导致无法按时支付信托计划本金和剩余利息,造成本集合计划所投资的信托计划未能按时变现,本次无法按时进行份额退出。

不过目前凯迪生态暂无可供执行财产,司法重整仍在推进中。

公开资料显示,爱建证券成立于2002年,注册资本金11亿人民币,股东为上海陆家嘴金融发展有限公司、上海爱建集团股份有限公司和上海方达投资发展有限公司,持股比例分别为51.14%、40.45%和8.41%。(蓝鲸资本 金磊 jinlei@lanjinger.com)