先锋系旗下两家私募被中基协注销

5月28日,中国基金业协会公告因私募基金管理人存在异常经营情形且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书,将注销该25家机构的私募基金管理人登记,并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。

蓝鲸财经查询发现,“先锋系”联合创业担保集团参股的深圳宜投基金销售有限公司(下称“宜投基金”)、国本控股有限公司100%控股公司国釜(上海)资产管理有限公司(下称“国釜资管”)、深圳巨星龙基金管理有限公司(下称“巨星龙基金”)等均在列。

据私募排排网显示,2020年1月14日,宜投基金遭到中基协处罚,被责令暂停办理基金销售业务12个月。公司有产品宜投元利一号(SK5873),目前显示已清算。天眼查显示,宜投基金由北京联合开元融资担保有限公司(下称“北京联合”)100%持股,此外,联合创业融资担保集团有限公司(下称“联合创融”)对北京联合100%控股。

天眼查工商信息显示,联合创融为联合创业融资担保集团主公司,成立于2003年8月29日,公司法定代表人为鲁飞,注册资本为10亿人民币。经营范围包括办理贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、信用证担保等。

联合创业担保集团是“先锋系”金融帝国创始人张振新的一大重要支柱,也是张振新的起家企业;另一重要支柱即先锋控股集团。联合创业融资担保集团共有9家联合企业,其中包括联合创融、北京联合、天津联合融资担保有限公司、大连中山嘉运小额贷款有限公司、大连联合创业融资担保有限公司、大连中山东方小额贷款公司六所核心企业。

联合创融对外投资7家公司,其中有3家融资担保公司,分别为大连联合创业融资担保有限公司、天津联合融资担保有限公司、北京联合,联合创融分别对其百分百控股;1家保险经纪公司,为北京江山保险经纪有限公司,联合创融为大股东对其持股69.23%。此外,联合创业担保还持有2家小额贷款公司,分别为大连中山嘉运小额贷款有限公司和大连中山东方小额贷款股份有限公司,分别持股69%和50%,是两家公司的大股东;1家IPO上市公司,即中泰证券股份有限公司,持股比例0.36%。

天眼查披露,联合创融17次被列为失信被执行人,被限制高消费74次;在其他企业持有的股权被冻结71次。

“先锋系”金融帝国的另一重要支柱,先锋控股集团始创于2003年,是一家成长型综合金融服务集团。业务覆盖中国主要省份和地区、香港特别行政区,同时在英国、美国等国家设有分支机构。

2019年7月,先锋体系下的网信平台、P2P业务和私募基金出现兑付问题。7月23日,张振新发布内部邮件称,“在这个夏天遇到了前所未有的困境和危机”,后不到2个月辞世。

2020年4月,先锋基金34%股份遭司法拍卖,大股东联合创融深涉企业贷款纠纷。

此次注销名单中还有在业内被认为是先锋集团关联公司的深圳鑫汇元投资管理有限公司(下称“鑫汇元”),搜狐网披露,2019年10月,先锋曝出兑付危机后,鑫汇元旗下的“泰合六号私募投资基金”出现到期并未兑付的现象,种种迹象显示该私募运营难以为继。

从股权上看,先锋系公司联合创业曾担任该基金管理人股东,企业法人为黄杰。由于先锋暴雷后,投资者认为先锋集团涉嫌通过数个关联机构进行自融,因此投资的真实投向备受关注。此前,监管方面表示已数次约谈鑫汇元控股股东高管杨佳媚、先锋集团危机管理工作组成员刘平,督促做好相关风险处置工作,建立与投资者之间畅通的沟通渠道,切实维护投资者利益。

天眼查显示,2021年1月5日,鑫汇元因未按规定期限公示2019年年度报告,被深圳市市场和质量监督管理委员会南山局列入经营异常名录。

国本控股有限公司(下称“国本控股”)100%控股公司国釜资管也在此次注销名单之列。2020年3月,每日经济新闻曾披露,国釜资管规模逾9000万元的私募基金逾期,对此,国釜资管回应待疫情管控结束后催促兑付。

天眼查披露,国釜资管法定代表人为曾秀妹,公司成立于2015年4月28日,注册资本为5亿元,实缴资本为1.35亿元,经营范围包括资产管理,投资管理,实业投资,企业管理咨询,财务咨询等。公司曾因公示企业信息隐瞒真实情况、弄虚作假被上海市杨浦区市场监督管理局列入经营异常名录3年。私募排排网显示,目前国釜资管有9款产品仍在运行中,分别是国信稳盈一号(SX1394)、国釜-稳盈1期(SK9305)、优睿演唱会1号(ST9408)、国釜富国二号(SS0032)、国誉稳赢一号(SW7080)、优睿演唱会2号(SCD693)、国泰稳健一号(SY2007)、国信稳盈二号(SCF064)、国釜-华府1号(SW9066)。

国釜资管官网披露了因融资回款不足关于各项产品变动的通知,并且表示其位于马鞍山的房产进入拍卖程序。

其母公司国本控股官网显示,国本控股成立于2015年4月20日,注册资金10亿元。股东是物资流通国际合作事务中心(下称“物流国际”),其成立于1992年底。是原国家物资部、国内贸易部的直属事业单位,现是国有资产监督管理委员会所属的事业单位。经营范围包括为物资流通系统企事业单位提供对外合作事务服务,物资流通企业国际经贸和技术合作活动组织,赴国(境)外团组及人员专项业务培训组织,智力引进项目实施等。天眼查显示,国本控股为物流国际历史对外投资企业,目前投资企业内并无国本控股。天眼查披露,国本控股的实际股东为中商国富控股有限公司。

天眼查显示,国本控股总共被列为失信被执行人45次,最近一次被上海市杨浦区人民法院于2021年5月27日披露为失信人。失信行为多为有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务和违反财产报告制度,未履行比例为100%,未履行总金额为1.48亿元。

巨星龙基金与其子公司深圳市巨星龙创业投资基金管理合伙企业(有限合伙)(下称“巨星龙创”)也在此次注销名单之列。

2020年8月,中国证监会深圳证监局公布的行政监管措施事先告知书(〔2020〕42号-44号)显示,巨星龙创在私募基金产品募集与管理过程中,存在未履行谨慎勤勉义务、向投资者承诺本金不受损失及承诺最低收益、未及时填报并定期更新私募基金管理人信息等情形;2020年9月深圳证监局决定对巨星龙创采取公开谴责措施。巨星龙基金作为巨星龙创投的执行事务合伙人,对企业上述行为负有重要责任。深圳证监局拟对巨星龙基金作出如下行政监管措施决定:通过深圳证监局官方网站、深圳市投资基金同业公会微信公众号和深圳私募信息服务平台等公开渠道,对巨星龙基金予以公开谴责。

天眼查显示,巨星龙基金成立于2015年12月7日,注册资本5000万人民币,法定代表人为刘江鹏,刘江鹏持股100%。巨星龙创投为巨星龙基金的控股公司,巨星龙基金持有巨星龙创投99%的股份。2021年3月15日深圳市市监管理会南山局因巨星龙基金未按规定期限公示2019年年度报告,将其列入经营异常名录。

据私募排排网显示,巨星龙基金目前没有运行产品,巨星龙创目前有三款产品正在运行中,分别为巨星龙-娱人恒天1号文化(SS2609)、巨星龙-娱人恒天2号(SY3141)、娱人-巨星1号文化(SCQ930)。

此次注销名单中,多家私募机构或其关联公司均收到监管局警示或被列为失信被执行人。2020年08月,大连中盈佳和资产管理有限公司2宗违规收中国证监会大连监管局警示,其设立发行的三款产品“佳和·股权投资定向集合计划”、“中盈壹号资产管理计划”和“中盈盛世·恒广制造业专项集合计划”均未在中基协备案。2020年3月,深圳证监局对深圳市信证基金出具警示函。2020年5月,深圳市前海彤宇股权投资有限公司因涉嫌非法吸收公众存款被长春市公安局二道区分局立案侦查,并且在绿盾征信网被多次列为失信被执行人。

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