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新荣记董事长内幕交易海翔药业,被罚逾1.3亿元

近日,证监局一纸行政处罚决定书,将自然人张勇内幕交易海翔药业(002099.SZ)股票一事推至台前。

证监会官网显示,张勇在海翔药业内幕信息形成后至公开前,使用他人证券账户累计买入“海翔药业”2049.42万元,共赚取资金4451.32万元。经调查、审理,证监会对张勇上述内幕交易行为作出没收违法所得4451.32万元,并处以8902.64万元罚款的处罚决定,罚没款合计1.34亿元。

需要提及的是,张勇与海翔药业并无直接关系,张勇既非海翔药业员工,也不是上市公司董监高的亲属。蓝鲸产经记者通过查询国家企业信用信息公示系统发现,张勇实为新荣记大酒店董事长,其与海翔药业产生关联,主要系海翔药业的实际控制人王云富是张勇旗下酒店的客户。

公开资料显示,海翔药业成立于2004年5月,后于2006年12月在深交所挂牌上市。该公司主要生产特色原料药、制剂以及精细化学品、染料及染料中间体,主要产品为抗生素类、心血管类、降糖类等原料药、精制化学品、制剂、染料及中间体,医药产品70%以上出口,其中克林霉素系列产量稳居全球龙头地位。

据悉,2014年11月下旬,海翔药业重大资产重组项目完成后,具体负责该项目的国泰君安员工孙某中和忻某伟向海翔药业实际控制人之子王某超建议,利用股权激励、并购重组、定向增发等方式将公司做大做强。

2015年1月14日,海翔药业停牌,公告筹划重大事项。1月21日,海翔药业发布了《限制性股票激励计划(草案)》,拟以4.5元每股的价格授予激励对象3859.5万股限制性股票,占总股本的5.34%。

证监会认定,海翔药业定向发行新股的股权激励计划属于内幕信息。该内幕信息的形成时间不晚于2014年12月5日,公开于2015年1月21日。王云富作为海翔药业实际控制人,全程参与了本次股权激励方案的制定,为法定内幕信息知情人。

此外,证监会认定, 张勇使用“潘某羲”证券账户来交易“海翔药业”。经查,“潘某羲”证券账户对应的三方存管银行账户于2014年12月17日至26日共存入2050万元,上述资金全部转入证券账户并基本全部用于购买“海翔药业”,该部分资金均直接或间接来源于张勇。

据了解,“潘某羲”证券账户于2014年12月开立于浙商证券杭州玉古路营业部,该证券账户由张勇使用并下达交易指令,蒋某君操作下单。不同于张勇本人证券账户具有买入多只股票、投资较为分散的特点,“潘某羲”账户资金在上述内幕信息形成后至公开前只买入“海翔药业”一只股票,共计买入240.37股,买入成交金额2049.42万元。截至2016年5月25日,上述股票已悉数卖出,共盈利4451.34万元。

证监会最终认定,张勇上述行为违反相关规定,构成内幕交易行为,证监会依法没收张勇违法所得4451.32万元,并处以8902.64万元罚款。

4月19日,海翔药业股价报收9.85元/股,跌6.46%,总市值159.45亿元。(蓝鲸产经 吴锐wurui@lanjinger.com)

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