因虚增利润等,广东证监局拟对中潜股份及实控人仰智慧等人处罚1540万元

坐实三宗罪。

5月30日,中潜股份(300526.SZ)收到《行政处罚事先告知书》(以下简称“《事先告知书》”),中国证券监督管理委员会广东监管局(以下简称“广东证监局”)认为,公司2019年年度报告因虚增营业利润存在虚假记载、未按规定披露日常经营性关联交易等行为,涉嫌违反《证券法》相关规定;拟对公司及仰智慧等相关责任人处以1540万元罚款,并责令改正及给予警。

2020年10月20日,中潜股份收到中国证监会出具的《调查通知书》(编号:粤调查字20137),因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》等有关规定,中国证监会决定对公司立案调查。

根据《事先告知书》显示,中潜股份及相关责任人涉及三宗违法事实,涉嫌违反《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)第七十八条第二款的规定,构成《证券法》第一百九十七条第二款所述的违法情形,直接负责主管人员为张顺、仰智慧,其他直接责任人员为郭建兵、明小燕、卓泽鹏、张继红、徐志宏、孙昌兴、鲍群、鲍金红、冯小燕、代利、李志慧。

对此,广东证监局拟决定对中潜股份责令改正,给予警告,并处以350万元罚款;对张顺、仰智慧给予警告,并分别处以200万元罚款;对郭建兵、明小燕给予警告,并分别处以150万元罚款;对卓泽鹏、张继红给予警告,并分别处以 70万元罚款;对徐志宏、孙昌兴、鲍群、鲍金红、冯小燕、代利、李志慧给予警告,并分别处以50万元罚款。

资料显示,中潜股份是国内唯一集生产潜水装备产品及提供潜水服务于一体的上市公司,主营海洋潜水装备、潜水旅游等业务。

根据最新一季报显示,中潜股份营业收入为658.07万元,同比下滑85.7%;扣非净利润亏损1521.45万元,同比下降13.72%。

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