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创元期货淄博营业部负责人蒋涛被出具警示函,涉内控缺陷
蓝鲸新闻06-02 18:27
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蓝鲸新闻6月2日讯,近日,山东证监局发布行政监管措施决定书,剑指创元期货股份有限公司淄博营业部负责人蒋涛。

决定书显示,创元期货股份有限公司淄博营业部存在互联网营销管理不规范、客户关系管理不清晰、员工管理及薪酬管理不到位等问题,反映出营业部内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》的规定。蒋涛作为营业部负责人,对此负有管理责任。

对此,山东证监局决定对蒋涛采取出具警示函的行政监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。

*特别声明:文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作风险自担。