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冉盛股权投资基金被出具警示函,涉登记备案等违规
蓝鲸新闻8小时前
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蓝鲸新闻6月17日讯,近日,宁波证监局发布行政处罚决定书,剑指冉盛(宁波)股权投资基金管理有限公司。

罚单显示,冉盛(宁波)股权投资基金管理有限公司的主要违法违规行为是:登记备案信息不准确,实际办公地址与登记地址不一致;使用关联公司名义、账户代私募基金收付基金财产;未按要求按时提交经审计的年度财务报告。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》《私募投资基金监督管理条例》的相关规定。

针对上述违法行为,宁波证监局对冉盛(宁波)股权投资基金管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信数据库,责令其在30日内完成整改并提交整改报告。

*特别声明:文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作风险自担。