蓝鲸新闻11月9日讯,近日,安徽证监局发布行政监管措施决定书,剑指华安期货有限责任公司。
决定书显示,华安期货存在廉洁从业风险点识别不到位,相关风险点未纳入公司廉洁从业检查范围的情形,反映出公司廉洁从业内部控制不健全,未有效落实廉洁从业风险防控主体责任。
以上行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(2022年修正)》的相关规定。
针对上述违法行为,安徽证监局对华安期货采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。