上投摩根变外商独资,摩根资管获批100%控股

上投摩根基金成为境内第6家外商独资基金管理公司,同时也是第二家合资转外资控股获批的公募基金。

春节前夕,又一家外商独资公募基金获批。

1月19日,证监会官网发布了关于核准上投摩根基金管理有限公司变更股东、实际控制人的批复。具体而言,摩根资产管理控股公司(下称“摩根资管”)受让上投摩根基金2.5亿元出资(占注册资本比例100%)获得证监会批准。

这意味着摩根资管将成为上投摩根基金100%全资股东,摩根大通公司成为上投摩根基金实际控制人。该项核准通过后,上投摩根基金成为境内第6家外商独资基金管理公司,同时也是第二家合资转外资控股获批的公募基金。

上投摩根基金成立于2004年5月,此前由上海信托和摩根资产管理共同组建,持股比例分别为51%、49%。截至2022年底,上投摩根基金的基金资产净值合计为1462亿元,在194家基金公司中排名第37位,非货币资产合计为780亿元,排名第50位。

2005年8月12日,成立刚满一年的上投摩根完成了股东之间的股权变更事项,股东及出资比例分别由上海国际信托67%和摩根资产管理33%变更为目前的51%和49%。

摩根资产管理隶属摩根大通集团,是全球同时也是亚洲最大的资产管理公司之一。摩根资产管理是全球领先的投资管理机构,截至2022年底,管理资产2.45万亿美元。

2020年8月,上海国际信托国际公司拟转让上投摩根基金管理49%股权,转让作价为70亿元人民币。当年,摩根资产管理曾公布,与上海信托公司初步达成商业共识,有意透过收购方式取得上投摩根的100%股权。时隔两年半, 这项股权变更终于落地。

近年来,我国对外开放的步伐不断加快,海外金融机构也在加速布局中国市场。2018年4月,证监会发布实施《外商投资证券公司管理办法》,允许合资证券公司的外资持股比例最高可达51%。而2020年4月1日正式取消对证券公司、公募基金公司的外资持股比例限制后,外商独资公募扩张进一步加速。

据公开资料显示统计,截至目前,境内外商独资的公募基金管理人共有5家,分别是贝莱德基金、富达基金、泰达宏利基金、路博迈基金、施罗德基金。加上此次通过上投摩根基金,境内外商独资公募数量已经扩至6家。

2020年8月,证监会发布了《关于核准设立贝莱德基金管理有限公司的批复》,核准设立贝莱德基金管理有限公司,首家外商独资公募基金公司诞生。

2021年6月11日,贝莱德宣布获得了中国监管部门批准其在中国开展公募基金业务的牌照,6月18日贝莱德基金举行了开业仪式。

2021年8月6日,富达国际100%控股的富达基金管理(中国)有限公司获批成立。

2021年9月24日,路博迈集团100%控股的路博迈基金管理(中国)有限公司获批成立,2022年11月该公司最终赶超富达基金率先展业。而富达基金则在2022年12月获批开业。

除了申请成立新公募基金公司外,还有通过转让股权实现外商独资控股的案例。2022年11月18日,泰达宏利基金股权转让获批,成为加拿大金融巨头宏利金融集团100%控股的公募基金公司。

随着越来越多的外资机构进入中国市场,可以预见,未来公募基金业也进入内外资机构同台竞技的新时代。证监会官网也显示,范达基金、联博基金等多家外资机构已经向证监会提交了公募牌照的申请,尚未有新进展。