一点资讯金融频道 甘沺

距离11月正式更名仅过去了一个多月，这家“新生”的基金公司就遇到一起“难题”。据裁判文书网公布的一则形式判决书显示，某基金管理有限公司原基金经理史献涛因利用未公开信息交易罪，被判处有期徒刑3年，缓刑4年，并处罚金50万元。

利用未公开信息交易亏损300余万

根据判决书显示，2015年2月10日至2016年8月31日，史献涛利用其担任xxxx基金管理有限公司基金经理助理、基金经理的职务便利，获取xx新鑫先锋混合型证券投资基金账户和xx大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金账户交易股票的未公开信息，操作王某花、胡某英证券账户，先于或同步于上述两只基金账户交易股票共105只，趋同交易金额达31891.98万元，亏损3763961.93元。2017年5月4日，史献涛主动到公安机关投案。

经查证，2015年2月10日至2016年8月31日期间，胡某英、王某花在深圳证券交易所的账户与上述两只基金共趋同交易股票87只，趋同成交金额27975.06万元，亏损3431461.93元。在上海证券交易所的账户与上述2只基金共趋同交易股票18只，趋同成交金额3916.92万元，亏损332500元。

投研能力不行还碰上股市走低

一般来说，建老鼠仓是为了非法获利，可史献涛不仅没有获得收益反而赔进去300多万。

根据公开数据显示，xx新鑫先锋混合型证券投资基金A，截至2016年12月31日，基金的资产规模为0.77亿元，比年初减少0.61亿元;单位净值则由年初的1.850元降至年末的1.064元。2016年各季度，基金净值增长率与业绩基准收益率之间的差分别为-22.68%、-1.60%、-13.53%、-7.24%。数据显示，2016年的该管理费收入为161万元，共计实现收益-4797万元，年度回报率为-43.88%。另一只xx大华智慧中国截至2016年12月31日资产规模为7.35亿元，比年初直接砍掉一半减少6.02亿元;单位净值则由年初的0.922元爆降至0.551元。除此之外，还曾有报道显示史献涛管理过的xx大华智慧，也曾因业绩不佳遭投资者向媒体投诉。

还未转正就建老鼠仓

资料显示，史献涛2015年2月10日加入该基金公司,先后担任xx新鑫先锋、xx大华智慧中国基金经理助理，向基金经理提供投资建议。2015年11月10日至2016年8月31日担任xx大华智慧中国基金的基金经理;2016年2月3日至2016年8月31日正式担任xx新鑫先锋基金的基金经理。于2016年8月16日史献涛提出离职,8月31日正式离任基金经理，此后进入离任审计程序，10月20日正式离职。8月31日至10月20日期间，长期请假未到公司上班。

值得注意的是，史献涛2015年2月10日才加入该基金公司，而老鼠仓的发生时间为2015年2月10日至2016年8月31日期间，也就是说史献涛刚加入第一天，甚至还没有通过试用期并转正就开始着手建造“老鼠仓”。

对原基金经理史献涛老鼠仓一事，该基金公司负责人向一点资讯金融频道表示，该员工已于两年前离职。利用未公开信息交易是严重的违法行为，性质恶劣，严重违反基金从业人员应有的行为操守和职业道德，不仅损害基金持有人和基金公司的利益，而且损害整个基金行业的形象和信誉。“我们一贯严格遵循监管要求，不断健全公司规章制度和内控管理体系，强化员工行为管理，持续进行合规宣导和稽核检查，对任何违法违规行为均持零容忍态度，严格切实维护基金持有人利益。”