一点资讯金融频道 甘沺

12月24日，河南证监局公告称，和耕传承基金销售公司违反了《证券投资基金销售管理办法》。该公司被责令立即停止违规行为，并在2019年2月19日前予以改正。

据公告显示，和耕传承基金销售公司存在的五大问题。一是在销售公募基金产品时未严格履行审慎调查程序；二是部分员工薪酬由公司控股股东发放；三是向监管部门报送的数据不准确；四是客户回访工作不到位；五是《投资者权益须知》部分内容未更新。

上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会第91号令，以下简称《管理办法》)第九条第(一)、(二)项、第六十二条、第八十六条的规定。按照《管理办法》第八十七条的规定，责令和耕传承基金销售公司立即停止上述违规行为，并在2019年2月19日前予以改正。

另外，公告显示该公司应当在2019年2月19日前向河南证监局提交书面整改报告。

据官网显示，和耕传承基金销售有限公司(简称“和耕传承”)成立于2015年2月16日，注册资本2000万元人民币，实缴货币资本人民币2000万元，是360金服集团(360品牌授权)旗下子公司。和耕传承系中国证券投资基金业协会联席会员，于2015年8月12日经中国证券监督委员会批准从事基金销售业务，并于2015年10月12日获得中国证券监督管理委员会颁发的基金销售业务资格证书(经营范围：基金销售)，是河南省首家独立基金销售持牌企业。Wind数据显示，目前和耕传承与34家基金公司有合作，代销产品数量达到1208只。在110家独立基金代销机构中，代销产品数量排行第47位。

而其母公司360金融于美国东部时间12月14日刚刚挂牌上市，IPO发行价定价为16.5美元，互联网巨头系金融科技第一股就此诞生。不过，上市第二个交易日(美东时间12月17日)，360金融就以16.49美元破发收盘，截至12月24日收市，360金融股价由招股价的每股16.5美元，下跌至15.15美元，跌幅为8.18%。12月26日，360金服股价略有回升，收盘价为15.26美元。